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中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦 工信部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》

來源： 工信微報(bào)
作者：南皮縣中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)
日期： 2022-11-20
【字號(hào) 大 中 小】

 

證監(jiān)辦函〔2022〕840號(hào)
 
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳：
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于激發(fā)涌現(xiàn)更多專精 特新中小企業(yè)的決策部署，提高區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新” 專板（以下簡(jiǎn)稱專板）建設(shè)質(zhì)量，更好地服務(wù)中小企業(yè)，按 照《提升中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力若干措施》《為“專精特新”中小企業(yè) 辦實(shí)事清單》要求，制定本指導(dǎo)意見。
一、建設(shè)目標(biāo)專板建設(shè)應(yīng)聚焦于服務(wù)中小企業(yè)專精特新發(fā)展，提升多層次資本市場(chǎng)服務(wù)專精特新中小企業(yè)的能力，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)，整合政府和市場(chǎng)各方資源，加強(qiáng)服務(wù)能力建設(shè)， 完善綜合金融服務(wù)和上市規(guī)范培育功能，提升優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展質(zhì)效，為構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)
（一）規(guī)范設(shè)立條件。設(shè)立專板的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)安全 規(guī)范運(yùn)營(yíng)，業(yè)務(wù)、風(fēng)控等管理制度健全，近 3 年內(nèi)未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)事件已處置完成，無違法違規(guī)行為，且有關(guān)監(jiān)管要求和規(guī)范性事項(xiàng)均已落實(shí)或整改完畢。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的控股 股東或?qū)嶋H控制人無重大違法違規(guī)行為和嚴(yán)重失信行為。設(shè)立專板的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)還應(yīng)在專板設(shè)立后一年內(nèi) 滿足下列條件（本意見發(fā)布前已設(shè)立專板的地區(qū)應(yīng)在本意見 發(fā)布一年內(nèi)滿足下列條件）：1.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)達(dá)到 1.5 億元以上；2.自行建設(shè)專板的專板服務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具有 5 年以上企業(yè)上市輔導(dǎo)、投行或金融服務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專板服務(wù) 相關(guān)部門 50%以上員工具有 2 年以上前述工作經(jīng)驗(yàn)；與證券公司合建專板的，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和證券公司應(yīng)明確服務(wù)專 板的部門和人員，且相關(guān)人員滿足前述工作經(jīng)驗(yàn)；3.自建地方業(yè)務(wù)鏈，且滿足《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)要求》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)》關(guān)于應(yīng)用 服務(wù)和生態(tài)建設(shè)有關(guān)要求。
（二）聚焦服務(wù)對(duì)象。優(yōu)先引導(dǎo)下列企業(yè)進(jìn)入專板進(jìn)行孵 化、規(guī)范、培育：1.省級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門評(píng)價(jià)或認(rèn)定的創(chuàng)新 型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)；2.政府投資基金所投資的企業(yè)，私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基 金投資的中小企業(yè)；3.其他符合專精特新發(fā)展要求或具有相應(yīng)潛力的企業(yè)。
（三）簡(jiǎn)化入板程序。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)簡(jiǎn)化企業(yè)進(jìn)入專 板的流程和手續(xù)，不需要中介機(jī)構(gòu)推薦，不按掛牌、展示分類，統(tǒng)稱為培育企業(yè)。符合專板準(zhǔn)入條件的企業(yè)可自行提交 或由地方工業(yè)和信息化主管部門提交優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)申報(bào)或 認(rèn)定材料申請(qǐng)進(jìn)入專板，也可由投資該企業(yè)的私募基金管理 人、為企業(yè)提供貸款或服務(wù)的銀行、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)提交盡調(diào)材料或已出具的審計(jì)報(bào)告等 材料申請(qǐng)進(jìn)入專板。
（四）明確建設(shè)方案。擬設(shè)立專板的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)制 定專板具體建設(shè)方案，明確建設(shè)總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)、時(shí) 間表和路線圖，并以省級(jí)（含計(jì)劃單列市）人民政府辦公廳 名義報(bào)送證監(jiān)會(huì)辦公廳備案后實(shí)施。
二、推動(dòng)高質(zhì)量運(yùn)行
（一）分層管理體系。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)對(duì)專板企業(yè)建立 分層管理體系，并為各層企業(yè)提供與其特點(diǎn)和需求相適應(yīng)的 基礎(chǔ)服務(wù)和綜合金融服務(wù)。根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況每年調(diào)整其所 在層次，及時(shí)清退不符合準(zhǔn)入條件或存在違法違規(guī)行為的企 業(yè)。1.孵化層：尚未達(dá)到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的專板企業(yè)。2.規(guī)范層：專精特新中小企業(yè)；獲得過 B 輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。3.培育層：專精特新“小巨人”企業(yè)；擬上市后備企業(yè)；主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到上海、深圳、北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱證券交易所）或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo) 50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。鼓勵(lì)已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請(qǐng) IPO 的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進(jìn)入培育層。
（二）登記托管要求。進(jìn)入專板的企業(yè)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一登記托管要求（另行制定）進(jìn)行登記托管。企業(yè)進(jìn)入專板后60 個(gè)工作日內(nèi)經(jīng)確權(quán)的股份（股權(quán)）數(shù)量應(yīng)達(dá)到股份（股權(quán)） 總數(shù)的 75%以上，培育層企業(yè)應(yīng)達(dá)到 80%以上；未確權(quán)的部分應(yīng)設(shè)立股份（股權(quán)）托管賬戶進(jìn)行專戶管理，并明確有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體。進(jìn)入專板后的股權(quán)變動(dòng)記錄要清晰完整， 有據(jù)可查。
（三）信息披露原則。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)根據(jù)“非必要不披露”原則建立差異化的信息披露制度和定向信息披露系統(tǒng)。未進(jìn)行過股權(quán)或債權(quán)融資的企業(yè)可自愿選擇披露的內(nèi)容和范圍，進(jìn)行過股權(quán)或債權(quán)融資的企業(yè)應(yīng)根據(jù)外部投資人要求或有關(guān)監(jiān)管要求定期定向披露信息。
（四）完善企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要建立涵蓋企業(yè) 基本信息、已披露信息、通過服務(wù)和調(diào)研走訪積累的信息等 多維度信息的企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，在保障信息安全和企業(yè)權(quán)益的前 提下，加強(qiáng)信息共享和應(yīng)用，結(jié)合地方政務(wù)信息及從其他第 三方獲取的信息為企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)畫像、信用評(píng)價(jià)等。企業(yè)相 關(guān)信息應(yīng)根據(jù)企業(yè)授權(quán)或監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定對(duì)外提供或使 用，且信息及使用情況應(yīng)進(jìn)行區(qū)塊鏈存證。
三、提供高水平服務(wù)
（一）強(qiáng)化基礎(chǔ)服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)整合內(nèi)外部及線上線下服務(wù)資源，建立符合中小企業(yè)需求和特點(diǎn)的基礎(chǔ)服務(wù) 體系，為企業(yè)提供管理支持、管理咨詢、培訓(xùn)交流、政策對(duì) 接等一站式服務(wù)，并結(jié)合本地實(shí)際創(chuàng)造性地推出支持企業(yè)發(fā) 展的舉措和服務(wù)產(chǎn)品。
（二）優(yōu)化融資服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)結(jié)合各層企業(yè)特 點(diǎn)和需求，綜合運(yùn)用股權(quán)、債券、信貸以及地方金融工具， 設(shè)計(jì)形成差異化的金融產(chǎn)品體系，組織開展融資對(duì)接活動(dòng)， 為企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，以企業(yè)獲得融資總額、降低融資 成本、優(yōu)化融資渠道等來衡量服務(wù)能力。支持各地依托區(qū)域 性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中小企業(yè)融資綜合服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu) 與中小企業(yè)融資對(duì)接。1.加強(qiáng)同私募基金管理人的聯(lián)系，根據(jù)企業(yè)融資需求以 及私募基金管理人投資需求，有針對(duì)性地組織路演、推送優(yōu) 質(zhì)企業(yè)，適時(shí)撮合被投項(xiàng)目的承接轉(zhuǎn)讓。協(xié)助私募基金管理 人做好投后管理和企業(yè)賦能。設(shè)計(jì)優(yōu)化股份（股權(quán)）非公開 發(fā)行業(yè)務(wù)流程，保證股份（股權(quán)）變動(dòng)信息可追溯。2.規(guī)范發(fā)展可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)監(jiān)管要求，堅(jiān)持服務(wù)當(dāng)?shù)刂行∥⑵髽I(yè)的定位，規(guī)范發(fā)行人資質(zhì)，加強(qiáng)審核把 關(guān)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，加強(qiáng)產(chǎn)品合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管控。3.聯(lián)合商業(yè)銀行等信貸機(jī)構(gòu)圍繞企業(yè)需求，打造專屬信 貸產(chǎn)品，加大信貸支持力度，優(yōu)化信貸服務(wù)，持續(xù)增強(qiáng)為企 業(yè)對(duì)接信貸的能力。4.深化與省內(nèi)擔(dān)保機(jī)構(gòu)合作，為企業(yè)債權(quán)類融資提供擔(dān)保服務(wù)，建立擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)融資的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。鼓勵(lì)擔(dān) 保機(jī)構(gòu)開展投擔(dān)聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。
（三）加強(qiáng)上市培育。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng) 與當(dāng)?shù)毓I(yè)和信息化主管部門的協(xié)同配合和交流互通，向中 小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)，從產(chǎn)融兩方面共同做好專板企業(yè) 上市培育工作。1.定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研走訪，了解和收集企業(yè)在融資、 上市（掛牌）等方面存在的問題、困難和需求，并提供專業(yè)意見，為企業(yè)培育工作積累必要的基礎(chǔ)信息。2.支持企業(yè)在上市前 2—3 年改制為股份有限公司，幫助企業(yè)增強(qiáng)合規(guī)和規(guī)范治理意識(shí)，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作，完善內(nèi)部治 理結(jié)構(gòu)，提升合規(guī)管理能力。3.聯(lián)合證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以及優(yōu)質(zhì)證券服務(wù)機(jī) 構(gòu)，持續(xù)為企業(yè)提供規(guī)范運(yùn)作、上市（掛牌）輔導(dǎo)、并購(gòu)重 組等方面的培訓(xùn)、咨詢和服務(wù)，協(xié)助解決上市過程中遇到的 問題。總結(jié)推廣上市成功案例、企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì) 量發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)做法。4.證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)共同 建立企業(yè)上市培育系統(tǒng)，強(qiáng)化上市培育機(jī)制。
（四）股權(quán)激勵(lì)服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要為股權(quán)激勵(lì)和 員工持股計(jì)劃相關(guān)的股份（股權(quán)）、期權(quán)提供登記托管、轉(zhuǎn) 讓、信息披露等相關(guān)服務(wù)。專板企業(yè)可以按照《關(guān)于試點(diǎn)創(chuàng) 新企業(yè)實(shí)施員工持股計(jì)劃和期權(quán)激勵(lì)的指引》《非上市公眾公司監(jiān)管指引第 6 號(hào)—股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求（試行）》和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定（另行制定）實(shí)施股 權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃。
（五）鼓勵(lì)服務(wù)創(chuàng)新。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)在基礎(chǔ)服務(wù)、融 資服務(wù)、投后服務(wù)、財(cái)務(wù)顧問、創(chuàng)業(yè)債權(quán)、優(yōu)先股（權(quán)）等 某一領(lǐng)域有較為深入探索并取得一定經(jīng)驗(yàn)的，可申請(qǐng)單項(xiàng)業(yè) 務(wù)試點(diǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)差異化發(fā)展。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng) 可以在做好風(fēng)險(xiǎn)隔離的前提下，依法成立 1 家控股的私募基金管理人，管理的私募股權(quán)投資基金募資對(duì)象應(yīng)為機(jī)構(gòu)投資 者，投資對(duì)象主要為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)的企業(yè)，或者投資 后 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。
四、加強(qiáng)有機(jī)聯(lián)系
（一）建設(shè)服務(wù)基地。鼓勵(lì)證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 依托區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建立屬地服務(wù)基地、培訓(xùn)基地和上市推廣基地，為上市（掛牌）企業(yè)提供屬地化服務(wù)，組織開展詢價(jià)、路演及上市（掛牌）儀式等；加強(qiáng)培訓(xùn)資源合作共享， 對(duì)擬上市企業(yè)開展規(guī)范治理、信息披露等資本市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)。建立經(jīng)常性交流聯(lián)絡(luò)機(jī)制，鼓勵(lì)證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建立人員互相掛職機(jī)制。
（二）加強(qiáng)合作對(duì)接。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要同區(qū)域性股權(quán)市 場(chǎng)建立針對(duì)專板培育層企業(yè)的合作銜接機(jī)制。1.支持全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)符合條件的專板培育層企業(yè)建 立掛牌綠色通道。對(duì)于開展制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)且監(jiān)管機(jī)制較為完備的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，探索開展“公示審查”白名單制 度，將符合條件的企業(yè)納入白名單，公示全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌 申請(qǐng)材料和企業(yè)在專板期間積累的數(shù)據(jù)和信披材料，公示無 異議即通過審核。2.專板培育層企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌后轉(zhuǎn)入 創(chuàng)新層或申請(qǐng)掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的，探索在專板培育層發(fā) 生的外部投資者對(duì)企業(yè)股權(quán)和可轉(zhuǎn)債投資額計(jì)入《全國(guó)中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》規(guī)定的累計(jì)融資金額內(nèi)。3.支持全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)通過監(jiān)管鏈建 立信披通、監(jiān)管通、技術(shù)通、賬戶通的對(duì)接機(jī)制。區(qū)域性股 權(quán)市場(chǎng)參照全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層監(jiān)管要求，加強(qiáng)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn) 系統(tǒng)擬掛牌企業(yè)在信息披露、公司治理等方面的持續(xù)規(guī)范， 實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)文件和定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的 XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言）化，并與中國(guó)結(jié)算建立賬戶對(duì)接機(jī)制。
（三）支持股權(quán)激勵(lì)。證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)可 專板企業(yè)依法合規(guī)實(shí)施并在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行登記托管 的股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，在符合證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā) 行上市審核相關(guān)規(guī)則或指引以及證券交易場(chǎng)所交易結(jié)算業(yè) 務(wù)相關(guān)規(guī)則的情況下，在發(fā)行上市（掛牌）過程中不必進(jìn)行 清理。
（四）數(shù)據(jù)信息聯(lián)通。證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以 通過證監(jiān)會(huì)監(jiān)管鏈調(diào)用專板企業(yè)數(shù)據(jù)、登記托管信息、股權(quán)變動(dòng)信息及專板企業(yè)相關(guān)的地方政務(wù)信息，將其作為發(fā)行審 核參考。證券公司可以根據(jù)企業(yè)授權(quán)調(diào)用上述信息。
五、完善市場(chǎng)生態(tài)
（一）推動(dòng)券商參與。證券公司可以根據(jù)區(qū)域性股權(quán)市 場(chǎng)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和企業(yè)需求，在做好與場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離的情 況下，設(shè)立專門從事區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的一級(jí)子公司 或普惠服務(wù)部門，為專板企業(yè)提供規(guī)范培育、投融資對(duì)接、 財(cái)務(wù)顧問、證券承銷、改制輔導(dǎo)等服務(wù)，探索形成適合場(chǎng)外 市場(chǎng)特點(diǎn)的業(yè)務(wù)模式以及業(yè)務(wù)管理、合規(guī)風(fēng)控、績(jī)效考核等 管理制度。依法支持證券公司參控股運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，聯(lián)合地方政 府、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)發(fā)起設(shè)立主要投資于專板企業(yè)的專項(xiàng) 投資基金。
（二）加強(qiáng)自律管理。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要建立完善專 板自律管理規(guī)則，通過提升人員能力和水平、完善制度、加 強(qiáng)信息建設(shè)等方式，切實(shí)提高自律管理能力，提升風(fēng)險(xiǎn)防控 實(shí)效。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)自律管理，對(duì)存在違法違規(guī)或不誠(chéng)信行 為的要及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)送證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)監(jiān) 管部門。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)報(bào)送的已采取自律 監(jiān)管措施的中介機(jī)構(gòu)信息以適當(dāng)方式進(jìn)行共享，并制定自律 規(guī)則指導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理。
六、加強(qiáng)組織保障
各省級(jí)金融局、工業(yè)和信息化主管部門、證監(jiān)局要加強(qiáng) 組織協(xié)調(diào)和工作協(xié)同，有力推進(jìn)專板建設(shè)工作，有效服務(wù)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)；建立企業(yè)上市快速協(xié)調(diào)機(jī)制，指導(dǎo)區(qū)域性股權(quán) 市場(chǎng)對(duì)接協(xié)調(diào)相關(guān)部門。
（一）省級(jí)金融局要全面落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)處置發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)建立證監(jiān)會(huì)監(jiān)管鏈通過地方業(yè)務(wù)鏈對(duì)地方政務(wù)信息的調(diào)用通道。推動(dòng)建立針對(duì)債權(quán)類融資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。推動(dòng)優(yōu)化財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金的使用方式，引導(dǎo)區(qū)域性股 權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮服務(wù)功能，以企業(yè)在板獲得的融資金額等為依據(jù)， 對(duì)企業(yè)或運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，弱化對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的盈利考核要求。推動(dòng)建立市場(chǎng)監(jiān)管部門與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的股權(quán)登記對(duì)接機(jī)制。
（二）地方工業(yè)和信息化主管部門積極參與專板 建設(shè)，牽頭建立本區(qū)域優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制和名單推 送共享機(jī)制，引導(dǎo)本區(qū)域符合條件的中小企業(yè)進(jìn)入專板；以 中小企業(yè)需求為導(dǎo)向，積極提供更加精準(zhǔn)的服務(wù)，支持在板 企業(yè)參加“百場(chǎng)萬(wàn)企”大中小企業(yè)融通創(chuàng)新對(duì)接活動(dòng)、“千校萬(wàn) 企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動(dòng)等。鼓勵(lì)將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入中小企 業(yè)公共服務(wù)體系，對(duì)于符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，可以依 據(jù)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)；支持區(qū)域 性股權(quán)市場(chǎng)承辦“創(chuàng)客中國(guó)”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽區(qū)域賽等 活動(dòng)。
（三）證監(jiān)局要積極作好指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作，可利用開 展創(chuàng)新試點(diǎn)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行培育規(guī)范，并開展輔導(dǎo)驗(yàn)收工作。
（四）證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部聯(lián)合對(duì)專板建設(shè)情況、階段性建設(shè)目標(biāo)、功能作用發(fā)揮等情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括但不限于為企業(yè)提供的基礎(chǔ)服務(wù)情況、企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)情況、服務(wù)企業(yè)滿意度情況、為企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資情況、 培育上市（掛牌）公司情況等。專板建設(shè)有關(guān)內(nèi)容與《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦 法》及有關(guān)監(jiān)管要求不一致的，以本意見為準(zhǔn)。
本意見自發(fā)布之日起實(shí)施。
 
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳
工業(yè)和信息化部辦公廳
 
2022 年 11 月 15 日

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